Використання нових методів валютного контролю

На основі аналізу другого розділу ми пропонуємо проводити реєстрацію скарг звернень, заяв клієнтів та інших професійних учасників ринку цінних паперів, і негайно передавати Голові Правління Банку (керівнику регіонального підрозділу банку) або особі,цим уповноважена для розгляду.Контроль за виконанням та дотриманням термінів відповідальними виконавцями здійснювати управлінню справами (служба діловодства) головного банку (регіонального підрозділу банку).

Здійснювати процедури запобігання несанкціонованого доступу до службової інформації і її неправомірному використанню. Щоб торгівля векселями регіональні підрозділи (далі - РП) банку здійснювали тільки на підставі доручень встановленого зразка, виданих уповноваженим представникам РП Головою Правління Банку,а також на підставі копії ліцензії ДКЦПФР на здійснення професійної діяльності по випуску та обігу цінних паперів,аверенной органом ліцензування.

Керівникам регіонального підрозділу, керівникам і фахівцям регіонального внутрішнього спеціалізованого структурного підрозділу, безпосередньо залучені до здійснення торгівлі векселями та акредитивами на ринку цінних паперів,олжни мати відповідну кваліфікацію фахівців і проходити постійно сертифікацію у ДКЦПФР

Внутрішній спеціалізований розділ повинен також відповідне програмне забезпечення.Спеціалістам, безпосередньо залучені до здійснення операцій на ринку цінних паперів, заборонити суміщення цієї діяльності з проведенням інших видів операцій - ведення реєстрів, депозитарних операцій.Проводити обмін та зберігання інформації, включаючи має конфіденційний характер, здійснювати згідно внутрішньобанківських вимогам.
Щоб банк, як торговець цінними паперами дотримувався встановлених чинним законодавством нормативів достатності своїх грошових коштів та інших показників (нормативів), які обмежують ризики по операціях з цінними паперами.Дотримуватись вимог, спрямованих на запобігання маніпулювання цінами на ринку цінних паперів у частині векселів.

Функції валютного контролю за зовнішньоекономічною діяльністю клієнтів із застосуванням документальних акредитивів здійснюються відповідними підрозділами регіональних структур за місцем відкриття поточного валютного рахунку або рахунку в гривні.У випадку якщо у клієнта немає жодного рахунку в КБ "Фінанси та кредит", валютний контроль здійснюється відповідним підрозділом ГБ або PC, до якого звернувся клієнт з проханням про відкриття імпортного документального акредитива.

Постійно вести контроль за авторизації введених даних фахівцем регіонального спеціалізованого структурного вексельного підрозділу банку в ПК "Sybridge" уповноваженим працівникам служби Back-office РП та служби Back-office цінних паперів головного банку.
Органи, що здійснюють валютний контроль, перераховані в статті 13 Декрету КМУ "Про систему валютного регулювання і валютного контролю": Національний банк України (головний орган), Державна податкова адміністрація України, уповноважені банки,іністерство зв'язку України і Державна митна служба України.

Валютному контролю підлягають всі без винятку валютні операції резидентів і нерезидентів. Валютному контролю підлягають також зобов'язання декларування валютних цінностей та іншого майна.Уповноважені банки здійснюють контроль за валютними операціями, що здійснюються резидентами і нерезидентами через ці банки, зокрема, за наявності індивідуальних ліцензій НБУ у разі їхньої необхідності (стаття 5 Декрету),а дотриманням 90-денного терміну розрахунків та інші Про результати контролю банки повідомляють інші органи відповідно до їх компетенції.Органи, що здійснюють валютний контроль, мають право вимагати і одержувати від резидентів і нерезидентів повну інформацію про здійснення ними валютних операцій, стан банківських рахунків в іноземній валюті.
Для резидентів, нерезидентів, винних у порушенні правил валютного регулювання і валютного контролю, застосовуються такі міри відповідальності (фінансові санкції):

Страниц: 1 2 3 4 > >>